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首例重大違法退市要來了!*ST長生迎最后"審判日"

2019/9/16 7:57:49      證券時報      

核心提示:如果被終止上市,公司股票交易將進入退市整理期,交易期限為三十個交易日。

*ST長生很可能成為A股首例因重大違法事項退市的上市公司。

暫停上市6個月后,*ST長生(002680)暫停于9月15日到期。15日晚間,*ST長生發布公告稱,暫停到期后,深交所將在十五個交易日內作出公司股票是否終止上市的決定,如果被終止上市,公司股票交易將進入退市整理期,交易期限為三十個交易日。

按照相關退市流程估算,*ST長生股票預計將在2個月內從A股摘牌,其中正式交易時間將只剩下30個交易日的退市整理期。券商人士認為,過去不乏有投資者在上市公司退市前掃貨的情況,但由于已經停產許久,控股股股東均已受證監會處罰,*ST長生退市前被資金大舉買入的概率并不大。

截至2018年7月10日,*ST長生的股東戶數為2.48萬戶,受到“假疫苗”傷害的投資者都可向該公司進行索賠。北京盈科律師事務所律師臧小麗對記者表示,“在2016年4月29日-2018年7月22日期間買入*ST長生股票,且在2018年7月23日之后賣出或繼續持有的受損投資者,都可以向該公司提起索賠?!?/p>

值得注意的是,在“假疫苗”案發前,*ST長生市值一度接近300億,但在經歷數十個跌停后,*ST長生市值已不足15億。

*ST長生退市是大概率事件

今年3月15日,*ST長生被暫停上市,暫停上市期為6個月。目前,公司處于全面停產狀態。市場人士認為,*ST長生退市已成定局,很可能成為A股首例因重大違法事項退市的上市公司。

回溯一年前,*ST長生“假疫苗”事件爆發,在生物醫藥行業引發地震。去年7月份,國家藥監局在對*ST長生展開的檢查中,發現該企業凍干人用狂犬病疫苗生產存在記錄造假等嚴重違反《藥品生產質量管理規范》行為。

隨即中國證監會就發布修改后退市規則,對現行涉及重大違法公司的強制退市規定作出修改,明確規定將涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全和公眾健康安全等領域的重大違法行為,納入到重大違法公司強制退市的情形中來。這一修訂被廣泛認為是為*ST長生“量身打造”的。

去年11月16日,滬深交易所正式發布實施上市公司重大違法強制退市實施辦法,并修訂完善相關規則辦法。當天,深交所就宣布,根據最新的實施辦法,*ST長生可能觸及重大違法強制退市情形,啟動對*ST長生重大違法退市機制。

因公司觸及深交所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》關于重大違法強制退市情形,在今年1月14日,深交所就對*ST長生送達《關于長生生物科技股份有限公司股票實施重大違法強制退市的決定》。

仍有部分基金持股,大股東今年2月份連續減持

數據顯示,截至2018年7月10日,*ST長生的股東戶數為2.48萬戶。按照相關退市流程估算,公司股票預計將在2個月內從A股市場摘牌,其中正式的交易時間將只剩下30個交易日。

據wind數據顯示,仍有部分基金公司持有*ST長生股權。截止2018年年底,博時基金有三只投資基金合并持有177萬股*ST長生股票,國聯安基金持有68.85萬股,南方基金持有2.21萬股,嘉實基金管理有限公司持有4000股。

此外,2019年2月份,大股東張敏陸續減持四次,合計減持逾400萬股,套現逾700萬人民幣;此外,楊鐘紅也于今年2月份減持700股,套現1100元。

去年8月份,面臨退市風險且被多家基金公司下調“估值為0”的*ST長生,在股市曾上演“地天板”,此后斷斷續續經歷數個漲停。進入退市整理期后,還會引起資金炒作嗎?

有券商人士對記者分析,“過去不乏有投資者在上市公司退市前掃貨的情況,這些資金博弈的是公司退市后還能重新上市,控股股東為國資的公司受到投資者博弈的概率比較大。*ST長生已經停產很久,不能正常生產經營,退市前被資金大舉買入的概率并不大?!?/p>

值得一提的是,*ST長生至今沒有披露2018年年報,遑論2019年半年報。9月9日晚間,*ST長生公告稱,于 2019年5月10日收到證監會《調查通知書》,因未在法定期限內披露2018年定期報告,被立案調查。截至本公告披露日,公司尚未收到中國證監會的結論性調查意見或相關進展文件,如果收到相關文件,公司將及時履行信息披露義務。

今年6月份,廣東省疾病預防控制中心、交通銀行股份有限公司吉林省分行、長春市南湖實業集團有限公司、長春宏日新能源有限責任公司以長春長生不能清償到期債務,且明顯缺乏清償能力為由向長春市中級人民法院申請對長春長生破產清算。全資子公司長春長生為*ST長生的主要生產主體之一。

誰來為“假疫苗”買單?投資者可索賠

*ST長生疫苗造假事件觸及國人底線,也受到了證監會的頂格處罰。

2018年12月11日,*ST長生發布公告稱,收到中國證監會《行政處罰決定書》及相關人員收到《市場禁入決定書》,證監會認定長生生物科技股份有限公司違規披露百白破疫苗、狂犬疫苗問題等相關情況,構成虛假陳述,對*ST長生及高俊芳等17名高管均作出行政處罰。

*ST長生還公告收到深圳證券交易所《重大違法強制退市事先告知書》,深交所認為,2018年10月16日,*ST長生主要子公司長春長生生物科技有限責任公司因違法違規生產疫苗,被藥品監督管理部門給予吊銷藥品生產許可證、處罰沒款91億元等行政處罰。上述違法行為情節惡劣,嚴重損害國家利益、社會公共利益,觸及了重大違法強制退市情形,深交所擬對*ST長生股票實施重大違法強制退市。

北京盈科律師事務所律師臧小麗對記者表示,“*ST長生信息披露違規已被證監會作出頂格處罰,*ST長生投資者可以對該公司進行索賠,參與索賠的條件是2016年4月29日-2018年7月22日期間買入*ST長生股票,且在2018年7月23日之后賣出或繼續持有的受損投資者?!?/p>

*ST長生子公司疫苗造假事件公布前一個交易日(2018年7月13日),*ST長生股票收盤價為24.55元/股,截至此次停牌前的3月5日,*ST長生股價為5.45元/股,對應總市值14.7億元。

年內退市上市公司創A股紀錄

今年8月以來,A股市場觸及面值退市的股票接二連三,使得退市股不斷擴容。

8月19日晚間,深交所一紙公告宣布*ST雛鷹終止上市,正式成為A股市場第二只面值退市股,公司于2019年8月27日起進入退市整理期交易。

9月4日,*ST華信晚間公告,深交所決定*ST華信股票終止上市。根據《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定,公司股票將于2019年9月12日起進入退市整理期。

9月11日,*ST印紀也觸及面值退市規定,等待交易所十五個交易日內作出公司股票是否終止上市的決定。

*ST大控由于9月12日跌停,即便未來4個交易日每天都漲停,股價也不可能回到1元面值,已提前鎖定A股市場第五只面值退市股的身份。

初步估算,如果交易所對*ST印紀、*ST大控、*ST長生作出終止上市的決定速度較快,A股市場有望出現5家公司同時處于退市整理期的情況,而這將創造歷史紀錄。

此外,就在今年5月份,上交所決定,依法依規對*ST海潤和*ST上普兩家公司的股票實施終止上市;同日,深交所決定,依法依規對*ST華澤、*ST眾和兩家公司股票實施終止上市。這些個股被交易所終止上市,并已完成摘牌。

回溯A股發展歷史,退市一直是市場中的小概率事件。Wind數據顯示,滬深兩市平均每年退市的公司數量僅為4家左右,過去10年A股的年均退市率只有0.2%。2018年以來,投資者明顯感到退市監管力度加強。

除了政策層面在加強監管之外,在今年5月舉行的中國上市公司協會2019年年會上,證監會主席易會滿表示要探索創新退市方式,實現多種形式的退市渠道,對嚴重擾亂市場秩序、觸及退市標準的企業,要堅決退市。

(編輯:newshoo)
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